香港突击搜查金融机构 2017年以来最大规模行动


(香港12日讯)香港监管机构本周突击搜查2家中国主要券商和一家知名投资公司的办公室,这是近10年来该市金融行业遭遇的最重大执法行动之一。
据知情人士向《彭博社》透露,中信证券与国泰君安国际的香港办公室被搜查,且至少一名高级银行家被拘留。由Tony Chin创立的投资公司Infini Capital Management 也在此次行动范围内。
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尽管调查的具体重点尚未公开,但此次突击搜查表明,香港的监管力度正在加强。随着交易量激增和近期首次公开售股(IPO)活动升温,监管部门加强对相关交易的审查。
国泰君安国际周四在香港交易所发布公告称,香港证券及期货事务监察委员会和廉政公署到访公司香港主要营业地点执行搜查令,并带走部分文件,一名雇员被廉署拘留。
Infini不予置评。中信尚未回复《彭博社》置评请求。
香港证券及期货事务监察委员会和廉政公署暂未回复置评请求。
国泰君安国际股价在香港一度下跌6.5%,中信证券下跌逾3%。
此次调查是自2017年以来香港规模最大的突击搜查行动。2017年,廉政公署和证券监管机构曾在被称为“谜网”的调查中搜查了8处地点,逮捕3名公司高管。
Infini Capital由前摩根士丹利投资银行家Chin创立,该公司在香港IPO和配售市场中日益活跃。去年12月,Infini Capital在一宗配售交易中勉强赶在最后期限前认购了更多股份,从而避免支付违约金。
Infini已完成与商汤、第四范式、协鑫科技等公司的股份配售认购交易。
随着IPO数量激增,香港监管机构曾就IPO申请质量粗糙警告当地券商。香港去年是全球IPO最热门地点,今年新股发售也迎来史上最忙开局。
近期其他法律行动中,包括监管部门就涉嫌内幕交易对对冲基金Segantii Capital Management提起诉讼。香港廉政公署去年还起诉一名前港交所员工,被控涉嫌贪污受贿,与一起内幕交易案有关。
国泰君安国际在公告中还表示,公司整体业务及营运,包括投资银行业务在内的所有业务,均维持正常开展,并称公司财务稳健,各项经营活动合规有序地稳定进行。
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